违规占用资金长达9年！ST华微及控股股东、多名高管遭公开谴责，实控人被终身禁入市场

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2025年2月21日

2月13日，上交所发布纪律处分决定，对ST华微（吉林华微电子股份有限公司）及其控股股东上海鹏盛科技实业有限公司，以及包括实控人在内的多名时任高管，处以公开谴责的严厉处罚。其中，上海鹏盛时任董事长曾涛被公开认定终身不适合担任上市公司董监高，并被限制其控制的其他公司在5年内提交上市申请。这次处罚源于ST华微长达9年的控股股东非经营性资金占用违规行为，金额巨大，性质恶劣，严重损害了上市公司和中小投资者利益。

9年“掏空”上市公司，违规占用14.9亿元

上交所的处分决定书直指吉林华微电子股份有限公司（ST华微，600360.SH）及其控股股东上海鹏盛科技实业有限公司（以下简称上海鹏盛）长期、系统性的违规行为。

处分决定书显示，ST华微自2015年至2023年，长达九年时间里，未按规定披露控股股东及其关联方上海奔赛实业有限公司（后更名为上海芙拉沃科技有限公司，以下简称上海奔赛、上海芙拉沃）非经营性资金占用事项，导致其2015年至2023年的年度报告存在重大遗漏。更令人震惊的是，截至2024年10月15日，未被偿还的非经营性资金占用余额达14.9亿元。

从处罚书披露的数据来看，ST华微的控股股东上海鹏盛，几乎将上市公司当成了“提款机”。

占用时间长、频率高，资金占用行为持续9年，几乎贯穿了整个报告期，且每年发生金额巨大。

占用金额逐年累积。虽然部分年份年末实现了资金的短暂归还，但整体占用余额却不断攀升，至2023年末仍高达14.9亿元。

占用比例惊人。在资金占用高峰期，年度占用发生额甚至超过上市公司同期净资产的%，未偿还余额占净资产比例也一度超过45%。

值得注意的是，这些巨额资金并非用于支持上市公司发展，而是被控股股东及其关联方挪作他用，包括偿还借款、收购股权、增资配股、解除股权质押甚至维持日常经营等。

这种掏空上市公司的行为，严重背离了上市公司服务实体经济、回报股东的本质，是对市场规则和投资者信任的公然践踏。

掩盖真相，交易所问询函回复造假

除了长期未披露资金占用问题外，ST华微还被查实，在上交所的多次问询函回复及临时公告中存在虚假记载。

在2019年至2023年期间，面对交易所的监管问询，ST华微多次公开否认控股股东上海鹏盛与上海奔赛（上海芙拉沃）存在关联关系，否认上市公司与关联方存在资金往来，更否认存在控股股东及其关联方非经营性资金占用的情形。然而，事实证明，这些公开声明均与实际情况不符，构成虚假记载，进一步加剧了信息披露违规的恶劣程度。

在2019年ST华微发布的《配股说明书》等临时公告中，对于报告期内控股股东及其关联方对上市公司的非经营性资金占用情况，同样选择了“集体失声”，构成重大遗漏。这意味着，在上市公司进行再融资的关键时刻，投资者无法从公开渠道获得关于资金占用这一影响投资决策的重大不利信息，其知情权和决策权受到了严重侵害。

基于上述违规事实，上交所认定，ST华微及其控股股东上海鹏盛，以及相关责任人员，严重违反了证券法、股票上市规则等多项法律法规和交易所规则。决定对吉林华微电子股份有限公司，控股股东上海鹏盛科技实业有限公司公开谴责；对上海鹏盛科技实业有限公司时任法定代表人、董事长曾涛公开谴责，公开认定终身不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员，5年内不接受上海鹏盛科技实业有限公司及其控制的其他发行人提交的发行上市申请文件。

上交所对上海鹏盛科技实业有限公司时任财务总监陈笑蕊，ST华微时任董事、总经理、代董事长赵东军，时任财务总监王晓林，时任董事、总裁、首席执行官、董事会秘书于胜东，时任董事会秘书孙铖，时任财务部经理朱晓丽，时任独立董事李大沛、佟成生，时任董事姜永恒，时任董事、首席执行官、董事会秘书聂嘉宏公开谴责。

近日，吉林证监局决定对ST华微、上海鹏盛采取责令改正的监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。吉林证监局表示，ST华微应积极清收被占用的资金，维护上市公司及中小股东利益；上海鹏盛应切实履行归还义务，按时归还占用ST华微的资金。

业绩预告显示，ST华微预计2024年度归属于上市公司股东的净利润将大幅增长214.62%至277.01%，扣除非经常性损益的净利润也将增长.55%至222.53%。业绩大幅预增的主要原因是IPM等产品销售订单增加，销售收入和毛利率上升。

但这份亮眼的业绩预告背后也潜藏着风险。公告同时提示，ST华微股票已被实施其他风险警示，且公司及控股股东均被中国证监会立案调查，原因均为涉嫌信息披露违法违规。此外，公司自查还发现存在大额资金往来不具有商业实质，构成非经营性资金占用。

来源：新黄河大鱼财经

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