华微电子索赔：公司和控股股东相继被立案，占款事件无碍经营向好

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2024年10月30日

2024年10月26日，在距离华微电子因信息披露违规被证监会立案调查五个多月后，公司控股股东上海鹏盛科技实业有限公司也收到证监会立案告知书。随着控股股东补充立案，后续调查结果有望加速到来。

根据此前信息披露，公司经过自查梳理，获取了自2015年至2024年5月17日与相关方大额资金往来的情况，资金流出公司金额合计81.39亿元、流入公司金额合计68.52亿元。经公司自查，前述与相关方大额资金往来不具有商业实质，构成非经营性资金占用。同时，实控人曾涛先生自称其不是上市公司的实际控制人，真正的实际控制人尚不知晓，目前股份仍处于代持状态。上述自查和自认初步揭露了监管调查的大致方向。

但是对于相关资金的最终定性，公司表示，前期已三次书面发函，向控股股东确认相关资金流向涉及的主体是否与其具有关联关系，并多次致电沟通。截至本公告日，公司尚未收到控股股东任何结论性的回复意见。公司正在接受证监会的立案调查，公司涉及非经营性资金占用金额可能会随公司核查、外部调查过程的推进有所变化，最终金额以经最终调查核实的公告为准。

虽然投资者索赔诉讼不再以行政处罚作为受理前置，但是实务中法院考虑到公司披露的违规事实最终和监管调查的违规事实出现不一致的情况，在案件受理过程和审理过程中普遍还是释明尽量等处罚下达再行提交诉讼。结合我们的实务经验，对于2024年4月29日收盘持有的

值得关注的是，受到控股股东非经营资金占用影响，公司股价在2023年报后连续下挫，但是受益于以前年度重点推广的IPM等产品在2024年上半年销售成果显著，半年报公司取得了营业收入同比增长23.86%，净利润同比增长562.84%，对比过去十年的半年报，公司盈利能力创出了新高。

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